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                慈溪市工業和信息產業基金子基金管理機構及組建方案征集公告
                發布日期:2020-04-23信息來源:慈溪市工業和信息產業基金管理委員會辦公室字號:[ ]

                為推進制造業高質量發展,加快工業經濟創新發展,現面向社會公開征集慈溪市工業和信息產業基金(以下簡稱“工信基金”)子基金管理機構及組建方案,並將有關事項公告如下:

                一、慈溪市工信基金介紹

                根據《慈溪市工業和信息產業基金管理辦法(試行)》(慈政辦發〔2020〕9號)和《關於印發慈溪市工信基金管理辦法相關條款的補充規定》(慈工信基〔2019〕1號)規定,工信基金按照工信基金按照“政府引導、市場運作、規範管理、防範風險”的原則進行管理和運作,工信基金首期規模為1億元,根據基金運作情況逐年分期到位或增加規模,慈溪市工業和信息產業基金管理委員會及辦公室負責確定基金的投資方向和投資原則,審定工信基金運作的基本制度和子基金組建方案。慈溪市工業和信息產業基金有限公司代表政府作為工信基金出資人,慈溪市工業投資集團有限公司(或下屬新設基金管理公司)作為基金管理公司,負責具體運作管理,工信基金以參股子基金模式進行運作,即工信基金與金融資本、國有資本、社會資本合作設立子基金,並在約定的期限內退出。

                基金管理機構申報基本條件:

                (一)在中華人民共和國境內依法設立,且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案,註冊資本不低於1000萬元,最近3年機構不存在重大違法違規行為;

                (二)有固定營業場所及與其業務相適應的軟硬件設施,應向符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會第105號令)等規定的合格投資者募集資金;

                (三)具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規範的項目遴選機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

                (四)至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員,且有3個(含)以上股權投資的成功案例。成功案例是指由管理人員主導且符合以下標準之一的已投資項目:

                1、項目在國內外主板市場上市;

                2、近5年內退出的項目,轉讓年平均收益率(單利)達到20%;

                3、未退出項目有公允價值的,按最新公允價值計算,年平均收益率(單利)達到15%;

                4、未退出項目無公允價值的,項目最近3年主營業務收入年平均增長率達到20%或公司扣非凈利潤年平均增長率達到15%。

                (五)子基金管理機構按照擬設立的子基金規模,依法募集已取得除申請工信基金參股金額以外的其他出資人出資意向。

                子基金設立、運作應符合以下基本條件:

                (一)在我市行政區域內(不包括杭州灣新區)(以下簡稱“本市”)註冊,規模原則不低於1億元人民幣,且所有投資者均以貨幣形式出資,其中最大出資人出資額不得低於子基金規模的20%。

                (二)工信基金、鎮(街道)園區財政性資金對子基金出資比例合計不超過子基金規模的40%,工信基金對子基金的出資比例不高於子基金規模30%;工信基金不得作為普通合夥人承擔無限責任,且不能成為第一大股東或最大出資人。

                (三)子基金投資於本市註冊企業的資金不低於工信基金出資金額的2倍。子基金投資的項目引進入戶在本市,子基金的股權投資可視作本市投資;子基金協調本市外基金共同投資於本市內企業的,本市外基金投資額的60%計入本市投資額;子基金直接投資於本市的資金額不得低於工信基金出資金額。

                (四)子基金受托管理機構應對擬設立的子基金認繳出資,且出資比例原則上不低於子基金規模的2%。

                子基金應當有明確側重的專業投資細分領域,重點投資我市高端裝備、新材料、生命健康、新一代電子信息、新能源、“互聯網+”、傳統優勢產業轉型升級項目及企業股份制改造、兼並重組、領軍人才(團隊)創業類項目。不得投向高汙染、高耗能、落後產能等國家、省、市限制行業。

                子基金組建方案經批準後6個月內應當完成章程或合夥協議簽署工作,章程或協議簽署後6個月內需完成子基金設立工作。

                (七)子基金存續期一般不超過7年。在子基金對外投資形成的股權(資產)轉讓或變現受限等情況下,經子基金出資人一致同意,最多延長2年。

                (八)子基金(特定並購基金除外)對單個企業的投資原則上不超過被投資企業總股本的30%,且不得成為第一大股東,也不得超過子基金認繳出資的20%。

                (九)子基金的資金應由全國性商業銀行在本市的分支機構托管,工信基金管理公司應參與子基金企業與其托管銀行托管協議的簽訂,子基金應在本市有實體團隊或常駐工作人員。

                (十)子基金不得從事以下業務:投資已上市企業(所投資的未上市企業上市後未轉讓股份及配售部分除外);投資二級市場股票(投資上市公司增發除外)、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;從事擔保、抵押、房地產(包括自用房地產)、委托貸款等業務;向任何第三方提供贊助和捐贈等支出;投資於其他創業投資基金或投資性企業;吸收或變相吸收存款、或向任何第三方提供貸款和資金拆借;承擔無限連帶責任的對外投資;發行信托或集合理財產品募集資金;其他法律法規禁止從事的業務。

                (十一)各子基金分別委托專業機構進行管理,並按照市場化方式開展投資運作;子基金投資項目退出或子基金清盤後,工信基金在子基金中出資形成股權(出資份額)按“同股同權”、“先回本後分利”原則獲取本金和收益;子基金在約定時間內對我市企業投資金額達到工信基金出資金額2倍以上的,工信基金依據《關於印發慈溪市工信基金管理辦法相關條款的補充規定》(慈工信基〔2019〕1號)給予適當讓利。

                (十二)子基金出資方式應在符合《私募投資基金備案須知(2019版)》基礎上,原則上按投決生效後實際項目資金需求進行出資;確需采用分期出資方式的,子基金管理機構應按擬投項目及擬投金額情況等合理確定各期出資比例及出資時間,經子基金出資人一致同意。

                (十三)子基金投資期原則上不超過5年。分期出資的子基金,首期出資到位1年內,子基金在本市的實際投資額須達到工信基金實際到位出資額的2倍或工信基金認繳出資額;首期出資到位2年半內,子基金應完成首期出資額70%的投資。

                (十四)工信子基金管理費用按子基金合夥協議或章程約定向子基金管理機構支付,一般按照子基金不同投資階段和實際籌集到位資金額確定,最高不超過實繳出資額2%,管理費用在參股投資款中提取。

                (十五)子基金應依法依規運作,章程或協議應當明確約定針對關聯交易的特殊決策機制和回避安排等,保障投資的公允性;子基金管理機構應建立機構關鍵人士變化等重大事項披露制度和關聯交易事前、事中信息披露制度,子基金應當接受工信基金的審核、監督,定期向工信基金管理公司提交運營報告及經審計的財務報告等,工信基金管理公司可委派觀察員列席子基金投資決策機構的項目評審會議。

                三、申報方式

                (一)書面申請

                請於2020年5月8日前,將慈溪市工信基金子基金管理機構及組建方案征集申請材料報送至慈溪市工業投資集團有限公司,聯系人:陳敏,聯系電話:(0574) 63020129, 地址:浙江省慈溪市環杭州灣創新中心恒元廣場A座21樓2104室,郵箱:315300。申請機構可向聯系人索取《慈溪市工業和信息產業基金管理辦法(試行)》(慈政辦發〔2020〕9號)和《關於印發慈溪市工信基金管理辦法相關條款的補充規定》(慈工信基〔2019〕1號)文件。

                (二)申報材料要求

                1.管理機構申請材料:

                (1)基本情況:管理機構歷史沿革、股東結構、辦公地址、註冊資本、資產規模、財務狀況、在職人員、獲得榮譽、外部智力支持及其他特色(行業經驗、資金來源、招商渠道、與本市企業合作情況等),附公司章程、營業執照、從業資格證書、近3年經審計的財務報告等復印件。

                (2)管理制度:項目投資管理制度(項目篩選標準、立項程序、投資操作流程、投決會議事規則、投後管理制度)、關聯交易披露機制、風控制度、團隊激勵制度等。

                (3)受托管理基金:受托基金清單,受托基金的投資項目清單及收益估值情況,提供的增值服務情況等,附委托管理協議、受托基金營業執照及備案證書等復印件。

                (4)成功投資案例:三個以上案例達到標準的證明材料(如已上市、退出協議、出資及回款憑證、最新公允價值證明材料、審計報告等);機構關鍵人士與成功案例相關性證明材料(如投資決議簽字、被委派任項目任董事監事、在被投項目中持股等),

                (5)核心管理人員:三名以上機構關鍵人士名單及簡歷(身份證明材料、學歷學位、任職證明及過往經歷等),核心管理人員個人兼職及對外投資說明材料;核心管理人員對個人材料真實性、無重大違法違規行為、關聯交易利潤輸送規避聲明函,身份證及從業資格證書復印件。

                (6)機構聲明承諾函:申報材料真實性、無重大訴訟、無重大違法違規行為聲明,避免關聯交易和利潤沖突的承諾(同時管理多個基金時)。

                2.子基金組建方案:

                (1)子基金設立背景和政策目標、子基金規模、組織形式及出資方案、投資領域、專業管理團隊、儲備項目(隸屬本市的儲備項目情況等)、項目遴選及投資決策機制、關聯交易披露機制、關聯交易風險控制機制、投資進度、存續期限、退出安排(包括工信基金投資退出安排)、管理費用、收益分配和具體讓利措施等;

                (2)其他出資人基本情況,出資人書面承諾來源合法及擬出資額金,管理機構書面承諾所有資金依法募集承諾;確需分期出資到位的,需在組建方案增加分期出資計劃,與首期出資額相匹配的擬投項目計劃書、清單,其他出資人同意分期出資的函、子基金合夥投資意向協議(公司章程)等材料。

                3.裝訂要求:紙質申請材料包括正本(包括證明材料復印件)2份、副本8份,紙質材料與電子版應保持內容一致。

                四、其他事項

                (一)慈溪市工業和信息產業基金管理委員會辦公室還將持續通過公開征集、定向邀約等集中與分散相結合的方式征集子基金管理人和子基金項目。

                (二)對於本次初步選中的機構及子基金組建方案,慈溪市工業投資集團有限公司(或下屬基金管理公司)將展開盡職調查、商務談判等相關工作,組建方案經慈溪市工業和信息產業基金管理委員會辦公室組織專家評審,通過評審的選中機構經公示後,報慈溪市工業和信息產業基金管理委員會審議確定後,進行參股子基金投資。

                (三)本征集公告作為按照市場規則對潛在商業合作夥伴的邀請,不構成法律上合同訂立的要約或承諾行為,具體運作管理以慈政辦發〔2020〕9號、慈工信基〔2019〕1號及工信基金管委會文件為準。

                本次征集相關事項最終解釋權歸屬慈溪市工業和信息產業基金管理委員會辦公室。

                特此公告。


                慈溪市工業和信息產業基金管理委員會辦公室

                慈 溪 市 工 業 投 資 集 團 有 限 公  司

                2020年4 月23 日

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